2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券行業(yè)文化建設(shè)有三個(gè)層次，其中的觀念層包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個(gè)層次：一是行為層，包括平衡各方利益、建立長(zhǎng)效激勵(lì)、加強(qiáng)聲譽(yù)約束、落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)四個(gè)要素。二是組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力三個(gè)要素。三是觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展三個(gè)要素。

2、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告?！締芜x題】

A.2

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。

3、機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守履約踐諾要求，堅(jiān)守契約精神，對(duì)客戶言而有信，按照合同約定提供服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；恪守服務(wù)質(zhì)量、期限承諾，嚴(yán)格履行各項(xiàng)約定義務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守以下履約踐諾要求：（1）堅(jiān)守契約精神，對(duì)客戶言而有信，按照合同約定提供服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）恪守服務(wù)質(zhì)量、期限承諾，嚴(yán)格履行各項(xiàng)約定義務(wù)。

4、（）負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。【單選題】

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)

C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

D.監(jiān)事會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所屬部門、分支機(jī)構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事對(duì)董事、高級(jí)管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

5、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的人員名單在官方網(wǎng)站進(jìn)行公示，并自發(fā)生變化之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行更新。