2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括（）。【多選題】

A.證券公司中從事自營業(yè)務的專業(yè)人員

B.基金銷售機構中從事基金推銷業(yè)務的專業(yè)人員

C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

D.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務的專業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；（A項正確）（2）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；（BD項正確）（3）證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；（C項正確）（4）證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

2、證券登記結算機構的職能不包括（）?！締芜x題】

A.證券賬戶、結算賬戶的設立

B.證券持有人名冊登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：《證券法》第一百四十七條　證券登記結算機構履行下列職能： （一）證券賬戶、結算賬戶的設立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益；（六）辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息服務；（七）國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

3、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）日前制備于本公司，供股東查閱?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:C

答案解析:選項C正確：股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。

4、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，對于（）情況的客戶，證券公司不得向其融資、融券?！締芜x題】

A.客戶信譽良好，無重大違約記錄

B.在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

C.證券公司的股東、關聯(lián)人

D.客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，一般主要包括以下幾方面：（1）從事證券交易時間。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部及與本公司具有控制關系的其他證券分司營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上；（2）賬戶狀態(tài)。要求客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)良好；（3）信譽狀況。要求客戶信譽良好，無重大違約記錄；（4）資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔保品和較強的還款能力；（5）投資風格及業(yè)績。要求客戶投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力；（6）關聯(lián)關系?？蛻魹榉亲C券公司股東或關聯(lián)人。

5、（）屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！締芜x題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

C.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。