2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額，并且證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對注冊資本最低限額的要求，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額，并且證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

2、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。【多選題】

A.不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易

B.以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易

C.以套期保值為目的，參與國債期貨交易

D.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易（B項(xiàng)正確）；其自有資金只能以套期保值為目的，參與國債期貨交易（C項(xiàng)正確）。

3、下列關(guān)于公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.公司債券只能公開發(fā)行

B.公司債券是有價(jià)證券

C.公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)

D.債券募集說明書應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具

正確答案:B、C、D

答案解析:A項(xiàng)，公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。

4、（）是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利?！締芜x題】

A.對證券發(fā)行人的權(quán)利

B.對證券交易人的權(quán)利

C.對證券監(jiān)管人的權(quán)利

D.對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，對證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

5、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任?！締芜x題】

A.10萬元

B.20萬元

C.30萬元

D.50萬元

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

6、（）依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)?！締芜x題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.登記結(jié)算中心

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

7、行業(yè)機(jī)構(gòu)在（）方面應(yīng)通過加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，回歸業(yè)務(wù)本源?！径噙x題】

A.發(fā)展模式

B.價(jià)值取向

C.業(yè)務(wù)理念

D.防范風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：金融活，經(jīng)濟(jì)活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方面應(yīng)通過加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，牢固樹立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，回歸業(yè)務(wù)本源。

8、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）?！径噙x題】

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（D項(xiàng)正確）、證券交易所（A項(xiàng)正確）、期貨交易所（B項(xiàng)正確）、證券公司（C項(xiàng)正確）、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

9、合格境內(nèi)投資者開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:合格境內(nèi)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

10、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院證券委員會(huì)

D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會(huì)依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。