2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘任不符合任職條件的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。最近5年被中國證監(jiān)會撒銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格的，不得擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

2、證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

3、中國證券業(yè)協(xié)會建立差異化管理機(jī)制，根據(jù)證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等對其實施差異化管理，措施包括但不限于有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時作出差異化安排等?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會建立差異化管理機(jī)制，根據(jù)證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、處罰處分措施情況、誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息等對其實施差異化管理，措施包括但不限于有針對性地安排檢查對象、頻率和內(nèi)容，對持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時作出差異化安排等。

4、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種（）關(guān)系?！締芜x題】

A.制衡

B.聘用

C.雇傭

D.委托

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告?！締芜x題】

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。