2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）?！締芜x題】

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：ACD項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

2、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的最高的罰款額是（）?！締芜x題】

A.5萬元

B.10萬元

C.15萬元

D.20萬元

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以5千元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

3、證券交易所不得從事（）。【單選題】

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內(nèi)交易平臺

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的業(yè)務(wù)或者行為包括：（1）以營利為目的的業(yè)務(wù)；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；（4）為他人提供擔(dān)保；（5）未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

4、對于私募基金的監(jiān)管，拒絕、阻礙國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:拒絕、阻礙國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

5、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

6、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）?！径噙x題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.主動上交個人財產(chǎn)

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)C正確：違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告；（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（B包括）（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）（6）其他需要考慮的情形。

7、（）依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券委員會

D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

8、投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)重新識別投資者身份（）?！径噙x題】

A.資金劃轉(zhuǎn)金額與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致

B.資金劃轉(zhuǎn)金額與已掌握的投資者年齡、職業(yè)、注冊資本等信息相矛盾

C.資金劃轉(zhuǎn)金額、次數(shù)、頻率存在異常

D.無實(shí)質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:投資者賬戶出現(xiàn)大額資金劃轉(zhuǎn)，并存在下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)重新識別投資者身份：（1）資金劃轉(zhuǎn)金額與投資者資產(chǎn)收入情況明顯不一致；（2）資金劃轉(zhuǎn)金額與已掌握的投資者年齡、職業(yè)、注冊資本等信息相矛盾；（3）資金劃轉(zhuǎn)金額、次數(shù)、頻率存在異常；（4）無實(shí)質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

9、我國證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:我國證券法法律體系以《證券法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件和自律性規(guī)則共同組成，為證券發(fā)行和交易行為的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

10、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。【多選題】

A.轉(zhuǎn)融資余額

B.轉(zhuǎn)融券余額

C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

D.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：（1）轉(zhuǎn)融資余額；（A項(xiàng)正確）（2）轉(zhuǎn)融券余額；（B項(xiàng)正確）（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；（C項(xiàng)正確）（4）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。（D項(xiàng)正確）