2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）。Ⅰ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易Ⅱ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐Ⅲ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱Ⅳ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題之一為：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動(dòng)中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱和證券欺詐等事項(xiàng)（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確）。

2、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止的推介行為包括（）。Ⅰ.公開出版資料Ⅱ.通過門戶網(wǎng)站宣傳私募基金Ⅲ.面向社會(huì)公眾發(fā)放宣傳單Ⅳ.舉辦未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為公開推介或者變相公開推介：公開出版資料；面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真；海報(bào)、戶外廣告；電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體；公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)；未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介。

3、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此Ⅰ、Ⅲ說法錯(cuò)誤，Ⅱ、Ⅳ說法正確。

4、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議?！具x擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

5、下列屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。Ⅰ.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅱ.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間Ⅲ.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）“證券研究報(bào)告”字樣；（2）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；（Ⅳ項(xiàng)正確）（3）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明；（4）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼；（5）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；（Ⅱ項(xiàng)正確）（6）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源；（Ⅲ項(xiàng)正確）（7）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。（Ⅰ項(xiàng)正確）

6、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于（）。 【選擇題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

7、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋。Ⅰ.監(jiān)事會(huì)     Ⅱ.董事Ⅲ.股東      Ⅳ.有關(guān)高級(jí)管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。董事和有關(guān)高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告進(jìn)行閱簽和反饋（Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確）。

8、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工

B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

C.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，合理配置資源，對(duì)本機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)識(shí)別、審慎評(píng)估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)

D.證券公司總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實(shí)施負(fù)責(zé)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理。

9、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是（）。【選擇題】

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

C.《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》

D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：A、B、C三項(xiàng)屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)；D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

10、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級(jí)的規(guī)定?！具x擇題】

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.法律

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等。