2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益

C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法不正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

2、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ.股東大會(huì)    Ⅱ.監(jiān)事會(huì)Ⅲ.投資決策機(jī)構(gòu)Ⅳ.董事會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確），并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。

3、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶（Ⅰ項(xiàng)正確）、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶（Ⅱ項(xiàng)正確）和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶（Ⅲ項(xiàng)正確）；在商業(yè)銀行開(kāi)立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。

4、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 （）?！具x擇題】

A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)

B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)

C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生。

5、下列選項(xiàng)中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）?！具x擇題】

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（5）有公司住所。選項(xiàng)B是股份有限公司的要求。

6、托管人每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.8

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：托管人每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局報(bào)告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)。

7、對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施不包括（）。【選擇題】

A.責(zé)令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)會(huì)員及其他作為自律管理對(duì)象的機(jī)構(gòu)實(shí)施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責(zé)令整改；（4）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他自律管理措施。

8、違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 Ⅳ.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百九十二條　違反本法第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。

9、證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（  ）交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！具x擇題】

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.4個(gè)

D.5個(gè)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

10、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的（）情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。Ⅰ.自然人申請(qǐng)變更 Ⅱ.法人申請(qǐng)變更 Ⅲ.合伙企業(yè)申請(qǐng)變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號(hào)碼或中國(guó)結(jié)算公司要求的其他情形之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)：（1）自然人申請(qǐng)變更；（Ⅰ正確）（2）法人申請(qǐng)變更；（Ⅱ正確）（3）合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)變更；（Ⅲ、Ⅳ正確）（4）經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核；（5）復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人，經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；（6）收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存；（7）將客戶證券賬戶卡、授權(quán)委托書、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明等原件及有效身份證明復(fù)印件寄送中國(guó)結(jié)算公司審核。