2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括（）。Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.網(wǎng)下委托Ⅳ.郵件委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確： 客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達(dá)方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

2、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制 Ⅲ.完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系 Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控；建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度（Ⅰ正確），健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制（Ⅱ正確），完善風(fēng)險監(jiān)控量化指標(biāo)體系（Ⅲ正確）；定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試（Ⅳ正確）。

3、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（   ）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格?！具x擇題】

A.證券交易所

B.證券金融公司

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

4、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的 Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易 Ⅳ.個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的（Ⅰ正確），或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的（Ⅱ正確），應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

5、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額?！具x擇題】

A.50

B.100

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額。

6、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者（  ）罰款。【選擇題】

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.1萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上2萬元以下

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等，或者經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的公開發(fā)行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處以警告或者1萬元以上5萬元以下罰款。

7、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，（）依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰?！具x擇題】

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

8、基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以（）罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。【選擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨立。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷其從業(yè)資格等行政處罰，并處以3萬元以上30萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

9、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度 Ⅳ.詢問制度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度（Ⅰ正確），嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度（Ⅱ正確）；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度（Ⅲ正確），具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。

10、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款?！具x擇題】

A.非法募集資金金額5%以上50%以下

B.非法募集資金金額1%以上10%以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券法》第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款。