2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事

B.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

C.證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)

D.證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

2、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（），向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料?！具x擇題】

A.3個工作日內(nèi)

B.5個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.15個工作日內(nèi)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

3、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制 Ⅲ.風(fēng)險狀況 Ⅳ.業(yè)務(wù)質(zhì)量【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理（Ⅰ正確）、內(nèi)部控制（Ⅱ正確）、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況（Ⅲ正確）、從業(yè)活動等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

4、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是指（）業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營

C.融資融券

D.證券咨詢

正確答案:C

答案解析:選項C正確：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

5、以下情形不符合要求的是（）?！具x擇題】

A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外 ；

B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個月通知其他合伙人

正確答案:D

答案解析:選項D不符合規(guī)定：本題考查有限合伙企業(yè)的特殊性。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙 企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30天通知其他合伙人。有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項A符合規(guī)定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項B符合規(guī)定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)。選項C符合規(guī)定。

6、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。Ⅰ.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍Ⅳ.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（1）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（Ⅲ正確）（2）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（Ⅳ正確）（3）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（4）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（Ⅱ正確）（5）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（Ⅰ正確）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

7、敏感信息包括（）。Ⅰ.內(nèi)幕信息Ⅱ.虛假信息Ⅲ.公開信息Ⅳ.其他未公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

8、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。 Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶 Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù) Ⅳ.超比例持倉或操縱市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（Ⅳ符合題意）。

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息（）。Ⅰ.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項Ⅱ.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項Ⅲ.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項Ⅳ.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（3）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）投資者適當(dāng)性匹配意見。

10、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）?！具x擇題】

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項B錯誤：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條的規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。