2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的（）。Ⅰ.權(quán)利金Ⅱ.行權(quán)資金Ⅲ.以證券形式提交的保證金Ⅳ.以現(xiàn)金形式提交的保證金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。

2、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的的處罰有（）。Ⅰ.沒收違法所得Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下罰款Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得（Ⅰ正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款（Ⅲ正確）；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款（Ⅱ正確）；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款（Ⅳ正確）。

3、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:D

答案解析:選項D正確：報告制度證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。

4、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）?！具x擇題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（選項B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；（選項C包括）（3）資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書；（4）以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（5）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議；（選項D包括）（6）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

5、有限合伙企業(yè)不得以（）出資?！具x擇題】

A.貨幣

B.勞務(wù)

C.實物

D.知識產(chǎn)權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。

6、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的；（2）未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的；（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的；（Ⅲ項正確）（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的；（Ⅱ項正確）（5）未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的；（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的；（Ⅰ項正確）（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的；（Ⅳ項正確）（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的；（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的；（10）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

7、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。【選擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

8、按照法律法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.確認(rèn)性法律關(guān)系Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系Ⅲ.縱向法律關(guān)系Ⅳ.橫向法律關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系。

9、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的（）。Ⅰ.財產(chǎn)權(quán)Ⅱ.選擇權(quán)Ⅲ.公平交易權(quán)Ⅳ.知情權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

10、財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起（  ）向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因?！具x擇題】

A.2個工作日內(nèi)

B.3個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務(wù)顧問就同一并購重組事項進(jìn)行申報的，應(yīng)當(dāng)在報送中國證監(jiān)會的申報文件中予以說明。