2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）?！径噙x題】

A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務 

B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全

C.建立健全客戶賬戶管理制度 

D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內(nèi)容包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度；（C屬于）（2）建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務；（A屬于）（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全；（B屬于）（4）建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為；（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛；（D屬于）（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

2、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）?！締芜x題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監(jiān)會認定的其他情形。

3、證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由（）責令改正?！締芜x題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.發(fā)改委

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動是屬于轉(zhuǎn)融通業(yè)務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。

5、集合資產(chǎn)管理計劃的募集金額繳足之日起（）個工作日內(nèi)，證券公司應當委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:選項D正確：集合資產(chǎn)管理計劃的募集金額繳足之日起10個工作日內(nèi)，證券公司應當委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資并出具驗資報告。