2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范措施的表述中，正確的有（）。Ⅰ.企業(yè)可以選擇建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金或者辦理職業(yè)保險Ⅱ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金用于償付合伙人執(zhí)業(yè)活動造成的債務(wù)Ⅲ.執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)單獨立戶管理Ⅳ.企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其經(jīng)營收益中提取相應(yīng)比例資金作為執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：Ⅰ項，特殊的普通合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)風(fēng)險基金，還應(yīng)當(dāng)辦理職業(yè)保險。

2、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過（）?！具x擇題】

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場整體質(zhì)押比例不得超過50%。

3、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。 Ⅰ.真實性 Ⅱ.有效性 Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性（Ⅰ正確）、有效性（Ⅱ正確）、完整性（Ⅲ正確）及一致性（Ⅳ正確），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

4、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有?！具x擇題】

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

5、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對證券公司及其分支機構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。Ⅰ.客戶選擇        Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇（Ⅰ項正確）、合同簽訂（Ⅱ項正確）、授信額度的確定（Ⅲ項正確）、擔(dān)保物的收取和管理（Ⅳ項正確）、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

6、保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記?！具x擇題】

A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.新任職保薦機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.原任職保薦機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。

7、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風(fēng)險基金可用于（）。Ⅰ.彌補因操作失誤，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失Ⅱ.臨時墊付結(jié)算資金Ⅲ.彌補因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失Ⅳ.彌補因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

8、直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的（）。【選擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

9、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。【選擇題】

A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險測量閥值

正確答案:B

答案解析:選項B正確：建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值。

10、證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。Ⅰ.組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施Ⅱ.主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求Ⅲ.充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)Ⅳ.督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對公司合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）組織制定公司章程制度，并監(jiān)督其實施；（2）主動在日常經(jīng)營過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動落實合規(guī)管理要求；（3）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬單位及其工作人員及時改進(jìn)；（4）督導(dǎo)、提醒公司其他高級管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實合規(guī)管理要求；（5）支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；（6）支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定，向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風(fēng)險事項；（7）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的合規(guī)意見；（8）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險事項開展自查或配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實整改措施。