2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股份公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:股份公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。股份公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。

2、做市商被終止特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，（）以內(nèi)不得重新申請對同一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案:B

答案解析:做市商被終止特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請對同一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)。做市商被終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請對任一科創(chuàng)板股票開展做市交易業(yè)務(wù)。

3、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）方面。【多選題】

A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)

B.外部損失數(shù)據(jù)

C.情景分析

D.業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于以下四個(gè)方面：（1）內(nèi)部損失數(shù)據(jù)，其質(zhì)量和內(nèi)含的風(fēng)險(xiǎn)信息都要優(yōu)于其他的數(shù)據(jù)來源；（2）外部損失數(shù)據(jù)，包括公開數(shù)據(jù)、行業(yè)共享數(shù)據(jù)等；（3）情景分析，即專家綜合運(yùn)用外部數(shù)據(jù)和情景分析來識別潛在的操作風(fēng)險(xiǎn)事件，并評估可能造成的損失；（4）業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素，即考慮可能使操作風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生變化的業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部控制因素，同時(shí)將這些因素轉(zhuǎn)換成為可計(jì)量的定量指標(biāo)。

4、股票的收益按來源可以分為（）?！径噙x題】

A.來自股票流通

B.來自證券公司

C.來自股份公司 

D.來自其他公司

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC符合題意：股票的收益來源可分成兩類：一是來自股份公司。認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利，數(shù)量多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平；二是來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益被稱為資本利得。

5、國際短期資金流動(dòng)主要包括（）?！径噙x題】

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：國際短期資金流動(dòng)，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動(dòng)。國際短期資金流動(dòng)主要包括貿(mào)易資金的流動(dòng)、套利性資金的流動(dòng)、保值性資金的流動(dòng)以及投機(jī)性資金的流動(dòng)四種類型。

6、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券說法正確的是（）。【多選題】

A.招標(biāo)方式發(fā)行

B.招標(biāo)標(biāo)的是利率

C.中標(biāo)利率是當(dāng)期地方債票面利率

D.各中標(biāo)承銷團(tuán)按面值承銷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用招標(biāo)方式發(fā)行（A正確），招標(biāo)標(biāo)的為利率（B正確），全場最高中標(biāo)利率為當(dāng)期地方債票面利率（C正確），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷（D正確）。

7、壓力情景主要包括證券公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生極端變化或出現(xiàn)突發(fā)事件、開展重大業(yè)務(wù)以及進(jìn)行利潤分配等情形?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:壓力情景主要包括證券公司內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境發(fā)生極端變化或出現(xiàn)突發(fā)事件、開展重大業(yè)務(wù)以及進(jìn)行利潤分配等情形。

8、投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向（）提出申請?！締芜x題】

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)最新《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能： （1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立； （2）證券的存管和過戶； （3）證券持有人名冊登記； （4）證券交易的清算和交收； （5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益； （6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)； （7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 

9、地方政府一般債券的期限由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：一般債券期限為1年、3年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。

10、各種經(jīng)濟(jì)理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制主要包括（）?！径噙x題】

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：各種經(jīng)濟(jì)理論對貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制主要包括以下四種：（1）利率傳導(dǎo)機(jī)制；（2）信用傳導(dǎo)機(jī)制；（3）資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制；（4）匯率傳導(dǎo)機(jī)制。