2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列說法正確的有（）。 Ⅰ.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料 Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：Ⅱ項(xiàng)，證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。

2、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

C.具有高中以上學(xué)歷

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：（1）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；（選項(xiàng)A包括）（2）具有完全民事行為能力；（3）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；（4）未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；（選項(xiàng)B包括）（5）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；（選項(xiàng)C不包括）（6）期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；（選項(xiàng)D包括）（7）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）擔(dān)任保薦人?！具x擇題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任保薦人。

4、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度Ⅱ.健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制 Ⅲ.完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系 Ⅳ.定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度（Ⅰ正確），健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制（Ⅱ正確），完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系（Ⅲ正確）；定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試（Ⅳ正確）。

5、證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息 Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息 Ⅳ.處罰處分信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：誠信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、獎(jiǎng)勵(lì)信息（Ⅱ包括）、處罰處分信息（Ⅳ包括）及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

6、根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中，（）不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。【選擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（選項(xiàng)A不符合題意）（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（選項(xiàng)B不符合題意）（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（選項(xiàng)C不符合題意）（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）編制中期和年度基金報(bào)告；（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

7、根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍：證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)。 

8、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）年?！具x擇題】

A.1；3

B.3；5

C.5；10

D.10；20

正確答案:B

答案解析:獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

9、申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣（）萬元，并參與證券交易（）個(gè)月以上?！具x擇題】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》，明確新申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個(gè)月以上。

10、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤）。