2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司業(yè)務實行許可制度，由（）頒發(fā)許可證?！具x擇題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.政府部門

D.期貨監(jiān)督管理機構

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

2、下列關于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.同種類的每一股份應當具有同等權利

B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案

C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案（選項B正確）；股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利（選項A正確）；同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同（選項D錯誤）；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額（選項C正確）。

3、資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在（）進行掛牌、轉讓。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)Ⅲ.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)Ⅳ.證券公司柜臺市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。

4、約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，處理程序包括（）。Ⅰ. 證券公司應當及時向交易所申請終止購回，并告知客戶Ⅱ.證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料Ⅲ.證券公司提交的違約處置申請及相關材料形式完備的，交易所向中國結算發(fā)出終止約定購回交易的書面通知Ⅳ.證券公司可在標的證券劃轉至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標的證券，以抵償客戶應付金額，剩余金額按照多退少補的原則處理Ⅴ.違約處置完成后，證券公司應當將違約處置結果向交易所備案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于次一交易日報告交易所，并按以下程序處理：（1）證券公司應當及時向交易所申請終止購回，并告知客戶；（2）證券公司應當向交易所提交處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關材料；（3）證券公司提交的違約處置申請及相關材料形式完備的，交易所向中國結算發(fā)出終止約定購回交易的書面通知。證券公司可在標的證券劃轉至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標的證券，以抵償客戶應付金額，剩余金額按照多退少補的原則處理； （4）違約處置完成后，證券公司應當將違約處置結果向交易所備案。 

5、證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

6、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。【選擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

7、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取（）等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

8、第一類專業(yè)投資者包括（）。Ⅰ.證券公司Ⅱ.期貨公司Ⅲ.QFIIⅣ.慈善基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：第一類專業(yè)投資者具體包括：（1）經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；（2）上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金；（3）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII），人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。

9、證券公司應當選擇符合下列（）條件的信息技術服務機構開展工作。Ⅰ.近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施Ⅱ.信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄Ⅲ.具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力Ⅳ.具備及時、高效的應急響應能力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當選擇符合下列條件的信息技術服務機構開展工作：（1）近3年未因從事非法金融活動，違反金融監(jiān)管部門有關規(guī)定展業(yè)，為非法金融活動提供信息發(fā)布服務等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施；（2）信息技術服務機構及其控股股東、實際控制人、實際控制人控制的其他信息技術服務機構最近1年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄；（3）具備安全、穩(wěn)定的信息技術服務能力；（4）具備及時、高效的應急響應能力；（5）熟悉相關證券基金業(yè)務，具備持續(xù)評估信息技術產(chǎn)品及服務是否符合監(jiān)管要求的能力；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

10、根據(jù)規(guī)定，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)特別嚴重的，處（）有期徒刑，并處罰金。【選擇題】

A.3年以上5年以下

B.5年以上10年以下

C.5年以下

D.3年以上10年以下

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)規(guī)定，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。