2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。【選擇題】

A.15日

B.1個月

C.10個工作日

D.20日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求的其他材料。

2、有下列（）情形的人員，不得注冊為投資主辦人。 Ⅰ.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年Ⅱ.未通過證券從業(yè)人員年檢 Ⅲ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) Ⅳ.已取得證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：（1）不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件；（2）被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；（Ⅰ正確）（3）被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年；（4）未通過證券從業(yè)人員年檢；（Ⅱ正確）（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)；（Ⅲ正確）（6）其他情形。

3、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是（）?！具x擇題】

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

4、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（）?！具x擇題】

A.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

B.及時、足額向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割屬于基金托管人的義務(wù)?；鸸芾砣说牧x務(wù)主要有：（1）按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；（2）及時、足額向基金持有人支付基金收益；（B屬于）（3）保存基金的會計賬冊，記錄15年以上；（C屬于）（4）編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告；（5）計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；（D屬于）（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

5、有權(quán)召集持有人大會的機構(gòu)是（）。【選擇題】

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

6、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

B.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（）是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。

8、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動Ⅱ.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅲ.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查Ⅳ.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（2）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

9、審計委員會的職責(zé)主要包括（）。Ⅰ.監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會審議Ⅱ.提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為Ⅲ.負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通IV.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：審計委員會的職責(zé)主要包括：（1）監(jiān)督年度審計工作，就審計后的財務(wù)報告信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；（2）提議聘請或者更換外部審計機構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為；（3）負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；（4）公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。Ⅳ項屬于薪酬與提名委員會的主要職責(zé)。

10、申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的文件有（）。Ⅰ.資產(chǎn)負(fù)債表Ⅱ.公司債券募集辦法Ⅲ.公司營業(yè)執(zhí)照Ⅳ.現(xiàn)金流量表【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第十六條　申請公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送下列文件：（一）公司營業(yè)執(zhí)照；（二）公司章程；（三）公司債券募集辦法；（四）國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他文件。