2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、會(huì)員大會(huì)結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

2、根據(jù)《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》，證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者利益；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。注意不是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

3、在證券做市交易中，買(mǎi)賣(mài)雙方不需等待交易對(duì)手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對(duì)手方即可達(dá)成交易?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券做市交易業(yè)務(wù)，是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。在做市商制度下，買(mǎi)賣(mài)雙方不需等待交易對(duì)手出現(xiàn)，只要有做市商出面承擔(dān)交易對(duì)手方即可達(dá)成交易。

4、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。【多選題】

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的5%

B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的95%

C.投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

D.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出

正確答案:A、B、D

答案解析:C項(xiàng)，投資股票等權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%。

5、在我國(guó)，由證券交易所負(fù)責(zé)證券交易的集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。