2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員。

2、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同（）予以取締?！締芜x題】

A.縣級(jí)以上人民政府

B.市級(jí)以上人民政府

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。

3、下列關(guān)于非法集資罪的犯罪構(gòu)成的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.犯罪主體是一般主體，只包括自然人

B.犯罪主觀方面是故意

C.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；（選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤）（2）犯罪主觀方面是故意；（選項(xiàng)B說(shuō)法正確）（3）犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序；（選項(xiàng)C說(shuō)法正確）（4）犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。（選項(xiàng)D說(shuō)法正確）

4、發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，并處以（）的罰款?！締芜x題】

A.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。

5、單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪?！締芜x題】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：?jiǎn)为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。