2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。 Ⅰ.國家對證券市場的管理制度 Ⅱ.股東的合法權(quán)益 Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益Ⅳ.公眾的合法權(quán)益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ屬于）

2、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.50%

D.80%

正確答案:C

答案解析:選項C正確：公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3、證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.代理權(quán)限Ⅲ.代理期間Ⅳ.執(zhí)業(yè)地域范圍【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

4、證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當提交的材料包括（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)申請書Ⅱ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明Ⅲ.業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當提交以下材料：（1）業(yè)務(wù)申請書；（Ⅰ項正確）（2）證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件；（3）業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件；（Ⅲ項正確）（4）《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險揭示書》樣本；（5）業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明；（Ⅱ項正確）（6）負責(zé)股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式；（7）上交所要求的其他材料。

5、下列不屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）?！具x擇題】

A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案

C.風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議

D.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：ACD項屬于證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內(nèi)容。