2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)Ⅱ.超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金Ⅲ.侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)Ⅳ.以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)；超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金；侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債；違反計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。管理人應(yīng)當(dāng)為專項(xiàng)計(jì)劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專項(xiàng)計(jì)劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。

2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

3、非公開(kāi)募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰?具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ.基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：非公開(kāi)募集資金的合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑á癜ǎ?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力（Ⅱ、Ⅲ包括）、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人（Ⅳ包括）。

4、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。【選擇題】

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

5、下面的行為不被禁止的是（）?！具x擇題】

A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C.證券公司使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.委托其他證券公司代為買賣證券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為包括：（1）內(nèi)幕交易；（2）內(nèi)幕操縱 ；（3）其他禁止行為。其中其他禁止的行為其他禁止的行為包括：假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營(yíng)賬戶借給他人使用；將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。ABD都屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。

6、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益（）。I.直接或者間接以《規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益II.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益III.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益IV.違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（1）直接或者間接以《規(guī)定》第九條所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益；（2）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；（3）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益；（4）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；（5）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件；（6）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。

7、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括（）。【選擇題】

A.《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》

B.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》

C.《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》

D.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)涉及的主要規(guī)定包括《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》等。

8、根據(jù)我國(guó)最新頒布的有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。 Ⅰ.為多獲取傭金，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅱ.在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢 Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.記錄上市公司的配送股比例以及分紅的情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：（1）不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易;（2）不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物；（3）不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益；（Ⅲ屬于）（4）不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托；（5）不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；（6）不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（Ⅰ屬于）（7）不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收；（8）不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用；（9）不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息；（10）不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；（11）不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。

9、證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。Ⅰ.委托代理關(guān)系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍Ⅳ.代理權(quán)限【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系（Ⅰ項(xiàng)正確）以及代理權(quán)限（Ⅳ項(xiàng)正確）、代理期間（Ⅱ項(xiàng)正確）和執(zhí)業(yè)地域范圍（Ⅲ項(xiàng)正確）。

10、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。 Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶 Ⅲ.使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅳ.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)（Ⅳ符合題意）。