2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（）是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。【選擇題】

A.確認(rèn)性法律關(guān)系

B.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.縱向法律關(guān)系

D.橫向法律關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整所形成的法律關(guān)系。

2、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。【選擇題】

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

3、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任

B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格

D.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

4、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶?！具x擇題】

A.一級(jí)

B.二級(jí)

C.三級(jí)

D.初始

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。

5、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。【選擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。