2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）?！締芜x題】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

2、任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款?！締芜x題】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

3、發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付，先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付，先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。

4、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）?！径噙x題】

A.公平

B.公開

C.公正

D.自愿

正確答案:A、C

答案解析:選項(xiàng)AC正確：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循公平、公正的原則（AC項(xiàng)正確），維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

5、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關(guān)系所依據(jù)的法律部門，可以將法律關(guān)系分為憲法法律關(guān)系、民商事法律關(guān)系、行政法律關(guān)系、勞動(dòng)法律關(guān)系、訴訟法律關(guān)系等不同部門的法律關(guān)系。按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

6、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）?！締芜x題】

A.3年

B.7年

C.5年

D.10年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

7、有下列情形之一的，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)（）。【多選題】

A.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

B.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的

C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

D.公司章程規(guī)定的解散理由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：Ａ項(xiàng)說法應(yīng)為“公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的”。

8、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券?！締芜x題】

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券；融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券；融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金和客戶歸還的資金；客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交存的擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

9、公司和合伙企業(yè)的法律地位相同，都具有獨(dú)立的法人主體資格?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:公司和合伙企業(yè)的法律地位不同。公司具有獨(dú)立的法人主體資格，是企業(yè)法人；合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)。

10、上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:上市交易的證券，有證券交易所規(guī)定的終止上市情形的，由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。