2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于證券公司進行柜臺交易，進行合同簽訂的說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.可以與特定交易對手方或投資者以書面方式簽訂柜臺交易合同

B.可以與特定交易對手方或投資者以電子方式簽訂柜臺交易合同

C.可以與特定交易對手方或投資者以口頭方式簽訂柜臺交易合同

D.金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以書面或電子方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務。金融衍生產(chǎn)品的柜臺交易合同應符合協(xié)會對金融衍生產(chǎn)品主協(xié)議及配套文件的相關(guān)規(guī)定。 

2、下列有關(guān)合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）?！具x擇題】

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務

B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條的規(guī)定， 委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務，選項 A錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十七條、第二十八條、第二十九條的規(guī)定，不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務和合伙人執(zhí)行合伙事務的情況；受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項B錯誤；根據(jù)《合伙企業(yè)法》 第三十條的規(guī)定，合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)通過的表決方法，選項D錯誤。

3、在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的是（）。Ⅰ.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的的增發(fā)，隨標的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予以質(zhì)押Ⅳ.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標的證券一并質(zhì)押【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押（Ⅰ項正確、Ⅲ項錯誤）；標的證券產(chǎn)生的需支付對價的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券一并質(zhì)押（Ⅳ項正確、Ⅱ項錯誤）。

4、我國《公司法》所稱的高級管理人員是指（）。Ⅰ.公司的經(jīng)理Ⅱ.公司的副經(jīng)理Ⅲ.公司的財務負責人Ⅳ.上市公司董事會秘書【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理（Ⅰ項正確）、副經(jīng)理（Ⅱ項正確）、財務負責人（Ⅲ項正確），上市公司董事會秘書（Ⅳ項正確）和公司章程規(guī)定的其他人員。

5、下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務試點，說法正確的是（）?！具x擇題】

A.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰

B.股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備5名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員

C.具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設施

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》第三條的規(guī)定，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務試點，應當符合下列基本條件：（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；（2）股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務制度健全，擬負責股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務知識和相應的專業(yè)能力，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員；（3）具有滿足從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務相關(guān)要求的營業(yè)場所、經(jīng)營設備、技術(shù)系統(tǒng)等軟硬件設施；業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）組織的測試。；（4）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰。

6、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是（）?！具x擇題】

A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

D.申請人填寫家庭住址

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

7、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。Ⅰ.其他證券公司 Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司（Ⅰ正確）、商業(yè)銀行（Ⅱ正確）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。

8、下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是（）。【選擇題】

A.挪用公司資金

B.接受他人與公司交易的傭金歸為己有

C.擅自披露公司秘密

D.檢查公司財務

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（選項A屬于）（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（選項B屬于）（7）擅自披露公司秘密；（選項C屬于）（8）違反對公司忠實義務的其他行為。

9、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循（  ）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益?！具x擇題】

A.誠實信用、忠實客戶利益

B.客觀公正、誠實信用

C.客觀公正、守法合規(guī)

D.客觀公平、誠實信用

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

10、下列說法正確的是（）。Ⅰ.普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像Ⅲ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認 Ⅳ.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進行確認【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者，向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務，經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資者履行信息告知義務這四種情形下，經(jīng)營機構(gòu)：（1）通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。（2）通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。