2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.給予警告 Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款 Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告（Ⅰ、Ⅱ正確），沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款（Ⅲ正確）；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可（Ⅳ正確）。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

2、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令停止承銷或者銷售Ⅱ.沒收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

3、在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當具有同等的權(quán)利，享受同等的利益，體現(xiàn)了股票發(fā)行的（）?！具x擇題】

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.同股同價原則

正確答案:A

答案解析:選項A正確：所謂公平，首先是指發(fā)行的股份所代表權(quán)利的公平，即在同一次發(fā)行中的同一種股份應(yīng)當具有同等的權(quán)利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權(quán)、同股同利，其次是指股份發(fā)行條件的公平，即在同次股份發(fā)行中，相同種類的股份，每股的發(fā)行條件和發(fā)行價格應(yīng)當相同；所謂公正，是指在股份發(fā)行過程中，應(yīng)保持公正性，不允許任何人通過內(nèi)幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。同股同價是指同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當是相同的，任何單位或者個人所認購的股份，每股應(yīng)當支付相同的價額，對于同一種類的股票不允許針對不同的投資者規(guī)定不同的發(fā)行條件和發(fā)行價格。

4、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括（  ）。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（Ⅳ項正確）（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（Ⅰ項正確）（4）有公司章程；（Ⅲ項正確）（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（Ⅱ項正確）（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

5、在每一會計年度上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，報送并公告中期報告?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在每一會計年度上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告。