2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（）?！具x擇題】

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

2、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.2012年9月正式注冊成立

B.在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份有限公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。在場所性質(zhì)和法律定位上，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所是相同的，都是多層次資本市場體系的重要組成部分。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

3、關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說法不正確的是（）?！具x擇題】

A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

B.證券公司無法判斷客戶購買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

C.客戶主動要求購買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

D.委托人明確約定購買范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買范圍銷售金融產(chǎn)品

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性（選項A正確）；證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介（選項B錯誤）；客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)（選項C正確）；委托人明確約定購買范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買范圍銷售金融產(chǎn)品（選項D正確）。

4、商品期貨中的主要品種可以分為（）。 Ⅰ.農(nóng)產(chǎn)品期貨 Ⅱ.金屬期貨 Ⅲ.能源期貨 Ⅳ.外匯期貨【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（Ⅰ正確）、金屬期貨（Ⅱ正確）和能源期貨（Ⅲ正確）。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

5、證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)，具體合規(guī)行為包括（）。Ⅰ.不得私下或在表外開展債券交易Ⅱ.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，不得以郵件、即時通訊信息等替代書面合同Ⅲ.不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易Ⅳ.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實施過度激勵【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)，具體合規(guī)行為包括：（1）不得私下或在表外開展債券交易；（2）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，不得以郵件、即時通訊信息等替代書面合同；（3）不得指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對手方開展債券回購交易；（4）不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實施過度激勵；（5）不得通過任何交易形式利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場、規(guī)避監(jiān)管，或者未規(guī)避監(jiān)管提供服務(wù)、便利。

6、中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托（）建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)?！具x擇題】

A.證券交易所

B.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

C.登記注冊機(jī)構(gòu)

D.證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控。同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司建立機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。

7、金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后（）內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。【選擇題】

A.3個工作日

B.5個工作日

C.8個工作日

D.10個工作日

正確答案:D

答案解析:選項D正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應(yīng)在終止交易確認(rèn)書或同等效力文件簽訂后10個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細(xì)表，同時提交終止交易確認(rèn)書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

8、私募類金融產(chǎn)品宣傳推介規(guī)范中，可以公開宣傳的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.私募基金管理人的品牌Ⅱ.私募基金管理人的團(tuán)隊Ⅲ.正在募集的私募基金基本信息Ⅳ.中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：私募類金融產(chǎn)品宣傳推介規(guī)范中，關(guān)于公開宣傳信息，募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

9、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

10、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫（），并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件?！具x擇題】

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

正確答案:C

答案解析:選項C正確：境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。