2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是（）。Ⅰ.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶耍枰?jīng)全體合伙人一致同意Ⅱ.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，只需要?jīng)過半數(shù)以上合伙人同意Ⅲ.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，其只?duì)成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《合伙企業(yè)法》規(guī)定：除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

2、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 Ⅰ.變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式 Ⅳ.公司合并、分立【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍（Ⅰ正確）、主要股東（Ⅱ正確）、公司形式（Ⅲ正確），公司合并、分立（Ⅳ正確）等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

3、證券公司承銷證券，不得有的行為包括（）。Ⅰ.進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅲ.對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查Ⅳ.其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：證券公司承銷證券，不得有下列行為：（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮（）因素。Ⅰ.流動(dòng)性Ⅱ.到期時(shí)限Ⅲ.杠桿情況Ⅳ.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素：流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績(jī)等。

5、在下列哪種情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金（）。【選擇題】

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

D.法律規(guī)定的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：（1）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。