2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下面不是債券基本性質(zhì)的為（）?！具x擇題】

A.債券屬于有價(jià)證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.在債券的存續(xù)期間內(nèi)要求付息還本

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：債券基本性質(zhì)：（1）債券屬于有價(jià)證券；（選項(xiàng)A正確）（2）債券是一種虛擬資本；（選項(xiàng)B正確）（3）債券是債權(quán)的表現(xiàn)。（選項(xiàng)C正確）D項(xiàng)，債券是在約定的時(shí)間付息還本。

2、（）是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券?！具x擇題】

A.利率債

B.信用債

C.企業(yè)債

D.金融債

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債。利率債，是指直接以政府信用為基礎(chǔ)或是以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券。由于有政府信用背書(shū)，正常情況下利率債的信用風(fēng)險(xiǎn)很小，影響其內(nèi)在價(jià)值的因素主要是市場(chǎng)利率或資金的機(jī)會(huì)成本。廣義的利率債除了國(guó)債、地方政府債，還可包括中央銀行發(fā)行的票據(jù)、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等政策性銀行發(fā)行的金融債、鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。信用債，是指以企業(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券，中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債四個(gè)主要品種構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體。

3、我國(guó)目前的匯率制度是（）?！具x擇題】

A.固定匯率制

B.釘住匯率制

C.聯(lián)合浮動(dòng)制度

D.有管理的浮動(dòng)匯率制度

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：自2005年7月21日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動(dòng)匯率制度。

4、上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。Ⅰ.盈利能力Ⅱ.成長(zhǎng)性Ⅲ.負(fù)債比率Ⅳ.新興行業(yè)的代表性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力（Ⅰ正確）、成長(zhǎng)性（Ⅱ正確）、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性（Ⅳ正確），側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤(pán)股票的市場(chǎng)表現(xiàn)。

5、非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合的條件是（）。 Ⅰ.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日的60%Ⅱ.本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.控股股東控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.募集資金使用符合規(guī)定【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日的80%。（Ⅰ錯(cuò)誤）

6、LOF與ETF的不同之處在于，LOF（）。Ⅰ.不一定采用指數(shù)基金模式Ⅱ.用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回Ⅲ.對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制Ⅳ.不是主動(dòng)管理型基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式（Ⅰ正確），也可以是主動(dòng)管理型基金；同時(shí)，申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行（Ⅱ正確），對(duì)申購(gòu)和贖回沒(méi)有規(guī)模上的限制（Ⅲ正確），可以在交易所申購(gòu)、贖回，也可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象。

7、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。 Ⅰ.認(rèn)購(gòu)權(quán) Ⅱ.美式期權(quán)Ⅲ.認(rèn)沽權(quán)Ⅳ.歐式期權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為看漲期權(quán)（認(rèn)購(gòu)權(quán)）（Ⅰ正確）和看跌期權(quán)（認(rèn)沽權(quán)）（Ⅲ正確）。按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

8、向原股東配售股份的條件，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）?！具x擇題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：向原股東配售股份的條件，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

9、流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱(chēng)為（）?！具x擇題】

A.主板

B.二板

C.中小板

D.創(chuàng)業(yè)板

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板；主板市場(chǎng)也稱(chēng)為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)（通常指股票市場(chǎng)），是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所；二板市場(chǎng)又稱(chēng)為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是地位次于主板市場(chǎng)的二級(jí)證券市場(chǎng)，以NASDAQ市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。

10、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義包括（）。Ⅰ.為投資者適當(dāng)性管理提供了統(tǒng)一的標(biāo)尺Ⅱ.壓縮了監(jiān)管套利的空間Ⅲ.從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一Ⅳ.保護(hù)了投資者的合法權(quán)益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的實(shí)施對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的意義：（1）為投資者適當(dāng)性管理提供了統(tǒng)一的標(biāo)尺；（2）壓縮了監(jiān)管套利的空間?！豆芾磙k法》是以金融行為來(lái)定義其適用范圍，而不是以主體來(lái)定義其適用范圍的。該管理辦法對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性管理方面提出了統(tǒng)一的要求，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須符合三方面要求才能夠代銷(xiāo)相關(guān)的產(chǎn)品：一是代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需要具備代銷(xiāo)產(chǎn)品的資格；二是代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力；三是應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求；（3）從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者利益的辯證統(tǒng)一。