2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是將（）出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。Ⅰ.依法籌集的資金                                                              Ⅱ.自有資金Ⅲ.自有證券                         Ⅳ.依法籌集的證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）和證券（Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。

2、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取?！具x擇題】

A.基金總收益

B.基金資產(chǎn)市值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)凈值

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

3、下列說法錯(cuò)誤的是（）。 Ⅰ.市場(chǎng)利率趨于上升，為銷售商確定銷售價(jià)格拓寬了空間Ⅱ.國債的中標(biāo)成本越高，國債的銷售價(jià)格越高Ⅲ.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國債的銷售價(jià)格會(huì)提高 Ⅳ.為了加快資金回收速度，國債的銷售價(jià)格會(huì)降低【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：市場(chǎng)利率趨于上升，限制了銷售商確定銷售價(jià)格的空間（Ⅰ錯(cuò)誤）；市場(chǎng)利率趨于下降，為銷售商確定銷售價(jià)格拓寬了空間。國債承銷手續(xù)費(fèi)來源于其承銷金額，為促進(jìn)分銷活動(dòng)，承銷商可能會(huì)降低價(jià)格（Ⅲ錯(cuò)誤）。

4、（）是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊?！具x擇題】

A.主扳

B.創(chuàng)業(yè)板

C.中小板

D.第四板

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場(chǎng)代碼是以“002”開頭的。

5、在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。連續(xù)交易的特點(diǎn)有（）。Ⅰ.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性Ⅱ.批量指令可以提高價(jià)格的穩(wěn)定性Ⅲ.交易過程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息Ⅳ.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：連續(xù)交易的特點(diǎn)有：第一，市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性；第二，交易過程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息；定期交易的特點(diǎn)有：第一，批量指令可以提高價(jià)格的穩(wěn)定性；第二，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低。

6、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期大致要經(jīng)過哪些階段（）。 Ⅰ.繁榮Ⅱ.衰退Ⅲ.蕭條Ⅳ.復(fù)蘇【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期每個(gè)周期一般都要經(jīng)過繁榮（Ⅰ正確）、衰退（Ⅱ正確）、蕭條（Ⅲ正確）、復(fù)蘇（Ⅳ正確）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

7、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別，將證券公司分為（）。【選擇題】

A.三大類9個(gè)級(jí)別

B.四大類6個(gè)級(jí)別

C.四大類9個(gè)級(jí)別

D.五大類11個(gè)級(jí)別

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低，評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個(gè)級(jí)別。

8、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報(bào)送制度Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：（1）信息報(bào)送制度（Ⅱ項(xiàng)正確）；（2）信息公開披露制度（Ⅰ項(xiàng)正確）；（3）年報(bào)審計(jì)監(jiān)管（Ⅳ項(xiàng)正確）。

9、下列（）是基金信息披露的禁止的行為。Ⅰ.對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè) Ⅱ.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅲ.承諾收益或者承擔(dān)損失 Ⅳ.進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：基金信息披露的禁止性規(guī)定：（1）禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；（3）禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（4）禁止詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；（5）禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

10、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.基金類投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類：根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前者主要包括政府機(jī)構(gòu)類投資者、金融機(jī)構(gòu)類投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資（QFII）、 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者以及基金類投資者。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。