2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（Ⅰ正確）（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（Ⅱ正確）（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；（Ⅲ正確）（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；（7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（8）基金合同約定的其他權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

2、下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有（）?！具x擇題】

A.虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化

B.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格

C.虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

3、股票買賣印花稅由（）在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，然后再同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票買賣印花稅由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，然后再同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算。

4、《中華人民共和國(guó)證券法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括（）。Ⅰ. 依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案Ⅱ. 依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ. 依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露Ⅳ. 依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求，考試教材中涉及《證券法》相關(guān)內(nèi)容，以最新修訂的《證券法》（2019年修訂）為準(zhǔn)。最新《證券法》賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括：（1）依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè)，辦理備案； （2）依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為，進(jìn)行監(jiān)督管理； （3）依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理； （已刪除上市公司和證券投資基金管理公司）（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施； （5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露； （6）依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督； （7）依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)； （8）依法開(kāi)展投資者教育； （9）依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處； （10）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

5、以樣本股的發(fā)行量或者成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（）?！具x擇題】

A.修正股價(jià)平均數(shù)

B.綜合股價(jià)平均數(shù)

C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

D.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：加權(quán)股價(jià)平均數(shù)也稱加權(quán)平均股價(jià)，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)。

6、募集機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者的評(píng)估結(jié)果有效期為（）。【選擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過(guò)3年。

7、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在（）年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

8、同一投資人開(kāi)立的兩個(gè)賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移是（）。【選擇題】

A.債券登記

B.債券托管

C.債券存管

D.債券轉(zhuǎn)托管

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：轉(zhuǎn)托管是指同一投資人開(kāi)立的兩個(gè)托管賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移，即其持有的債券從一個(gè)托管賬戶轉(zhuǎn)移到屬于該投資人的另一個(gè)托管賬戶。轉(zhuǎn)托管只有深市有，滬市沒(méi)有轉(zhuǎn)托管問(wèn)題。

9、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面入手。Ⅰ.計(jì)算絕對(duì)收益Ⅱ.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益Ⅲ.計(jì)算相對(duì)收益Ⅳ.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從四個(gè)方面入手：計(jì)算絕對(duì)收益；計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益；計(jì)算相對(duì)收益；進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因。

10、根據(jù)買賣證券的方向，委托指令包括（）。Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托Ⅲ.買進(jìn)委托Ⅳ.賣出委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)買賣證券的方向，委托指令有買進(jìn)委托（Ⅲ正確）和賣出委托（Ⅳ正確）；根據(jù)委托訂單數(shù)量，委托指令包括整數(shù)委托和零數(shù)委托。