2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、填寫證券名稱的方法有（）。Ⅰ.全稱Ⅱ.簡稱Ⅲ.縮寫Ⅳ.代碼【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：填寫證券名稱的方法有全稱（Ⅰ正確）、簡稱（Ⅱ正確）和代碼（Ⅳ正確）三種（有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱）。

2、引起股票價格變動的因素包括（）。Ⅰ.公司經(jīng)營狀況 Ⅱ.宏觀經(jīng)濟因素 Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素 Ⅳ.穩(wěn)定市場的政策與制度安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況（正確）、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟（Ⅱ、Ⅲ正確）與政策因素等；影響股價變動的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素（Ⅲ正確）、政策及制度因素（Ⅳ正確）、人為操縱因素等。

3、公司不以任何資產(chǎn)作擔?；虻盅憾l(fā)行的債券是（）。【選擇題】

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.抵押公司債券

D.信托公司債券

正確答案:A

答案解析:選項A正確：信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔?；虻盅憾l(fā)行的債券；選項B：保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種；選項C：不動產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動產(chǎn)（如房屋、土地等）作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種；選項D：信托公司債券需以公司的資產(chǎn)作抵押，也屬于抵押證券的范疇。

4、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為（）?！具x擇題】

A.三大類9個級別

B.四大類6個級別

C.四大類9個級別

D.五大類11個級別

正確答案:D

答案解析:選項D正確：按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別。

5、（）作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。【選擇題】

A.預期損失模型

B.VaR模型

C.波動性分析

D.置信水平

正確答案:A

答案解析:選項A正確：預期損失模型作為一種金融風險度量工具，可以給風險管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。

6、常見的另類投資基金包括（）。Ⅰ.對沖基金Ⅱ.股權投資基金Ⅲ.創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅳ.不動產(chǎn)投資基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：常見的另類投資基金包括對沖基金、股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（風險投資基金）、不動產(chǎn)投資基金等。

7、融資期限在一年及一年以下的金融市場是（）?！具x擇題】

A.資本市場

B.回購市場

C.股票市場

D.貨幣市場

正確答案:D

答案解析:選項D正確：融資期限在一年及一年以下的金融市場是貨幣市場，又稱短期金融市場或短期資金市場；資本市場亦稱“長期金融市場”、“長期資金市場”，是指期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。資本市場主要包括股票市場、債券市場和基金市場等。

8、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。Ⅰ.股票價值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面價值 Ⅳ.票面金額【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額（Ⅳ正確）、票面價值（Ⅲ正確）或股票面值（Ⅱ正確）。

9、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。【選擇題】

A.揚基債券

B.武士債券

C.歐洲債券

D.龍債券

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在日本發(fā)行的外國債券稱為“武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。在美國發(fā)行的外國債券稱為“揚基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

10、權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是（）。【選擇題】

A.對沖方式

B.證券給付結算方式

C.自動結算方式

D.現(xiàn)金結算方式

正確答案:D

答案解析:選項D正確：行權結算方式分為證券給付結算方式和現(xiàn)金結算方式兩種。前者指權證持有人行權時，發(fā)行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券；后者指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。