2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)的?！具x擇題】

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)容忍度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，是指金融機(jī)構(gòu)通過(guò)拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場(chǎng)來(lái)消除本機(jī)構(gòu)對(duì)該業(yè)務(wù)或市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)暴露。在現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)資本配置來(lái)實(shí)現(xiàn)。

2、客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行（）?！具x擇題】

A.代理買賣

B.自營(yíng)買賣

C.客戶買賣

D.申請(qǐng)買賣

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：客戶委托優(yōu)先要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣。

3、根據(jù)新《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅲ.建立做市業(yè)務(wù)管理制度Ⅳ.具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)新《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格；（2）設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)必要人員；（3）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；（4）具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；（5）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

4、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（）。【選擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)

D.銀行間債券市場(chǎng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。

5、下列不屬于選擇性貨幣政策工具的是（）。【選擇題】

A.消費(fèi)者信用控制

B.證券市場(chǎng)信用控制

C.不動(dòng)產(chǎn)信用控制

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：直接信用控制是補(bǔ)充性工具，主要有信用分配、直接干預(yù)、流動(dòng)性比率、利率限制、貸款限額等。常見(jiàn)的選擇性貨幣政策工具主要包括：（1）消費(fèi)者信用控制；（2）證券市場(chǎng)信用控制；（3）不動(dòng)產(chǎn)信用控制；（4）直接信用控制；（5）間接信用控制等。

6、股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，這種送股的資金來(lái)源是（）?！具x擇題】

A.資本公積

B.盈余公積

C.未分配利潤(rùn)

D.股本

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本采取送股的資金來(lái)源是資本公積。

7、風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法有（）。Ⅰ.敏感性分析法Ⅱ.波動(dòng)性分析法Ⅲ.VaR法Ⅳ.壓力測(cè)試【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)B正確：風(fēng)險(xiǎn)衡量的方法包括敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等。

8、證券公司場(chǎng)外期權(quán)的合約標(biāo)的主要為（）。Ⅰ.以滬深300為主的股指Ⅱ.A股個(gè)股Ⅲ.黃金期現(xiàn)貨Ⅳ.以中證500為主的股指【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開(kāi)展的期權(quán)交易。場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自2013年開(kāi)始試點(diǎn)，合約標(biāo)的主要為以滬深300、中證500、上證50為主的股指，A股個(gè)股，黃金期現(xiàn)貨及部分境外標(biāo)的。

9、下列不屬于另類投資基金的是（）?！具x擇題】

A.對(duì)沖基金

B.貨幣型基金

C.股權(quán)投資基金

D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：常見(jiàn)的另類投資基金包括對(duì)沖基金、股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（風(fēng)險(xiǎn)投資基金）、不動(dòng)產(chǎn)投資基金等。

10、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，主要內(nèi)容包括以下（）。Ⅰ.維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”Ⅱ.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)Ⅲ.督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理Ⅳ.加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，主要內(nèi)容包括以下四個(gè)方面：（1）維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件，要求機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)流動(dòng)性良好、內(nèi)部控制有力。（2）規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)。要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)24個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。（3）督促母公司加強(qiáng)管控，完善境外機(jī)構(gòu)管理。要求母公司完善境外機(jī)構(gòu)法人治理，建立對(duì)境外機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的集體決策制度，健全境外機(jī)構(gòu)管理制度，建立健全覆蓋境外機(jī)構(gòu)及境外業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。（4）加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作。細(xì)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息報(bào)送要求，明確規(guī)定證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的法律責(zé)任。完善跨境監(jiān)管合作，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息交流，及時(shí)了解境外機(jī)構(gòu)相關(guān)情況，有效防范和處置跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。