2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、倫敦債券市場包括（）。Ⅰ.金邊債券市場Ⅱ.國際債券市場Ⅲ.其他債券市場Ⅳ.公司債券市場【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：倫敦債券市場包括：（1）金邊債券市場； （2）國際債券市場； （3）公司債券市場。

2、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（）。Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利 Ⅱ.紅利的支付不能減少其注冊資本 Ⅲ.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本 Ⅳ.公司在無力償債時不能支付紅利【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：（1）股份公司只能用留存收益支付紅利；（Ⅰ正確）（2）紅利的支付不能減少其注冊資本；（Ⅱ正確）（3）公司在無力償債時不能支付紅利。（Ⅳ正確）

3、貨幣政策工具是指中央銀行為實(shí)現(xiàn)（）所采用的具體方法和手段。【選擇題】

A.貨幣政策目標(biāo)

B.貨幣供應(yīng)總量

C.選擇性貨幣政策目標(biāo)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：貨幣政策工具是指中央銀行為達(dá)到貨幣政策目標(biāo)所采取的手段。貨幣政策工具可分為一般性政策工具和選擇性政策工具。

4、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。Ⅰ.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)Ⅱ.買斷式回購業(yè)務(wù)Ⅲ.開放式回購業(yè)務(wù)Ⅳ.抵押式回購業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：在銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型可以分三種類型：（1）質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)；（Ⅰ正確）（2）買斷式回購業(yè)務(wù)；（Ⅱ正確）（3）開放式回購業(yè)務(wù)。（Ⅲ正確）

5、基金募集申請時，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。【選擇題】

A.招募說明書草案

B.基金合同草案

C.驗(yàn)資報告

D.募集基金的申請報告

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：申請募集基金應(yīng)提交的主要文件包括：募集基金的申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。

6、下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.采取記名股票形式

B.以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣

C.境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.自從對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯誤：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。

7、（），國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》?！具x擇題】

A.2015年3月30日

B.2016年3月30日

C.2017年3月30日

D.2018年3月30日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》；2018年5月4日，中國證監(jiān)會又發(fā)布了《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（征求意見稿）》，于2018年6月6日發(fā)布，為CDR的正式推出積極做好制度準(zhǔn)備。

8、無記名股票的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.股東權(quán)利歸屬股票的持有人 Ⅱ.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資 Ⅲ.轉(zhuǎn)讓相對簡便 Ⅳ.安全性較差【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：無記名股票的特點(diǎn)包括股東權(quán)利歸屬股票的持有人、認(rèn)購股票時要求一次繳納出資、轉(zhuǎn)讓相對簡便、安全性較差。

9、全球金融體系的參與者包括（）。Ⅰ.政府Ⅱ.公共部門Ⅲ.金融公司Ⅳ.住戶【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括金融公司（Ⅲ項(xiàng)正確）、非金融公司、住戶（Ⅳ項(xiàng)正確）、為住戶服務(wù)的非營利機(jī)構(gòu)、廣義政府（Ⅰ項(xiàng)正確）、公共部門（Ⅱ項(xiàng)正確）。

10、間接融資的特點(diǎn)說法正確的是（）。Ⅰ.間接性，需求者和供給者不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由中介發(fā)揮橋梁作用 Ⅱ.融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中 Ⅲ.相對集中性，在間接融資中，金融機(jī)構(gòu)具有融資中心的地位 Ⅳ.信譽(yù)差異性小，相對于直接融資，間接融資信譽(yù)程度較高，風(fēng)險相對較小【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：間接融資特點(diǎn)除題干所述四項(xiàng)外，還包括：全部具有可逆性（即可返還性），通過金融中介的間接融資均屬于借貸性融資，到期均必須返還并支付利息。