2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券賬戶的管理主要包括（）。Ⅰ.賬戶的開立Ⅱ.信息變更Ⅲ.賬戶信息比對Ⅳ.證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守Ⅳ.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）已取得證券從業(yè)資格（Ⅰ項正確）；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷（Ⅱ項錯誤）；（3）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰（Ⅲ、Ⅳ項正確）；（4）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

4、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會報告?！具x擇題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:選項B正確：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

5、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿（），證券公司不得向其融資、融券?！具x擇題】

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿半年，證券公司不得向其融資、融券。

6、證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告（）?！具x擇題】

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.工商管理局

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券業(yè)協(xié)會對各基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對于違反《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報告中國證監(jiān)會。

7、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨立Ⅱ.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)Ⅲ.辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項Ⅳ.對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將受托財產(chǎn)交由依法取得基金托管資格的托管機(jī)構(gòu)實施獨立托管。托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （1）安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨立；（3）按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時辦理淸箅、交割事宜；（4）建立與管理人的對賬機(jī)制，復(fù)核、審査管理人計算的資產(chǎn)贊理計劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計劃參與、退出價格；（5）監(jiān)督管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政 法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；（6）辦理與資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；（7）對資產(chǎn)管理計劃財務(wù)會計報告、年度報告出具意見；（8）保存資產(chǎn)管理計劃托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（9）對資產(chǎn)管理計劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、 規(guī)章規(guī)定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個人提供相關(guān)信息和資料；（10）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

8、融資融券合同中應(yīng)包括（）。Ⅰ.當(dāng)事人的姓名、住所等相關(guān)信息Ⅱ.一些專業(yè)術(shù)語的解釋或者定義Ⅲ.雙方的聲明與保證 Ⅳ.開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：融資融券合同應(yīng)載明下列事項：（1）當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息；（Ⅰ包括）（2）訂立合同的目的和依據(jù)；（3）對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義；（Ⅱ包括）（4）甲乙雙方的聲明與保證；（Ⅲ包括）（5）開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容；（Ⅳ包括）（6）約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系；（7）約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的有價證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等；（8）約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應(yīng)的計算公式等事項；（9）合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定，并載入有關(guān)內(nèi)容等等。

9、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件的有（）。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：（1）客體要件（Ⅰ項正確）；（2）客觀要件（Ⅱ項正確）；（3）主體要件（Ⅲ項正確）；（4）主觀要件（Ⅳ項正確）。

10、申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。Ⅰ.通報批評Ⅱ.限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責(zé)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：申請掛牌公司、掛牌公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫：（1）通報批評；（2）公開譴責(zé)。