2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度  ；Ⅱ.投資決策機制Ⅲ.操作流程  ；  ；  ；Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度（Ⅰ項正確）、投資決策機制（Ⅱ項正確）、操作流程（Ⅲ項正確）和風(fēng)險監(jiān)控體系（Ⅳ項正確），在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

2、下列關(guān)于法，說法正確的是（）。Ⅰ.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性Ⅱ.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性Ⅲ.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范Ⅳ.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：法的特征包括：（1）法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；（2）法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性；（3）法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范；（4）法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。

3、我國的公司法律體系以（）為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成?！具x擇題】

A.《公司法》

B.《公司登記管理條例》

C.《合同法》

D.《證券法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：我國的公司法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成。

4、我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，（）起正式實施?！具x擇題】

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：本題考查《證券法》的首次實施日期。我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，1999年7月1日起正式實施。

5、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ； ）。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬元人民幣以上的注冊資本【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本；（Ⅳ項正確）（3）有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；（Ⅰ項正確）（4）有公司章程；（Ⅲ項正確）（5）有健全的內(nèi)部管理制度；（Ⅱ項正確）（6）具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

6、下列各項中，屬于提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的有（）。Ⅰ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)Ⅱ.信息保密Ⅲ.告知客戶有關(guān)信息Ⅳ.服務(wù)適當(dāng)性要求【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：提供投資建議服務(wù)環(huán)節(jié)的規(guī)范要求的有：（1）服務(wù)適當(dāng)性要求；（Ⅳ項正確）（2）具有合理依據(jù)；（3）研究支持；（4）告知客戶有關(guān)信息；（Ⅲ項正確）（5）風(fēng)險提示和底線要求；（6）信息保密。（Ⅱ項正確）Ⅰ項屬于簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。

7、托管人每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.8

正確答案:D

答案解析:選項D正確：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；辦理合格境外投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告；在合格境外投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個工作曰內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的資金匯人、匯出及結(jié)售匯情況；每月結(jié)束后8個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告合格境外投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會報告證券賬戶的投資和交易情況；每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，編制關(guān)于合格境外投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財務(wù)報告，并報送中國證監(jiān)會和國家外匯管理局；保存合格境外投資者的資金匯人、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報；中國證監(jiān)會、國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

8、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息Ⅲ.主體為一般主體Ⅳ.在主觀方面必須出于無意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體（Ⅲ項錯誤）；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意（Ⅳ項錯誤）。

9、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.本罪的主體為特殊主體Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復(fù)雜客體（Ⅲ項正確），包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為（Ⅳ項正確）。本罪的主體為特殊主體（Ⅰ項正確），即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意（Ⅱ項正確），過失不能構(gòu)成本罪。

10、產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級（）。Ⅰ.存在本金損失的可能性Ⅱ.產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅲ.自律組織認定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅳ.產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：（1）存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；（2）產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（3）產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；（5）產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）自律組織認定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；（7）其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。