2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括（）。Ⅰ.已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格Ⅱ.實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬元Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：（1）已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；（Ⅰ項正確）（2）實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元；（Ⅱ項錯誤）（3）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度；（4）公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整；（5）控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（Ⅲ項正確）（6）具有2年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元；（Ⅳ項正確）（7）有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3 年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

2、在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，報送并公告年度報告?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告年度報告，其中的年度財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

3、下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是（）。Ⅰ.股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任Ⅲ.股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任Ⅳ.公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：《中華人民共和國公司法》第三條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)；公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任（Ⅱ正確）；有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任（Ⅲ正確）。

4、（）個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

5、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 Ⅲ.審議批準董事會的報告Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃（Ⅱ正確）；選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；審議批準董事會的報告（Ⅲ正確）；審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；對公司增加或者減少注冊資本作出決議；對發(fā)行公司債券作出決議（Ⅳ正確）；對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程（Ⅰ正確）；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

6、證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒?！具x擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會

D.人民法院

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。

7、商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的Ⅱ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的Ⅲ.多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的Ⅳ.擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（Ⅱ項正確）（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（Ⅲ、Ⅳ項正確）（3）其他情節(jié)嚴重的情形。

8、客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括（）。Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.自助委托Ⅲ.網(wǎng)下委托Ⅳ.郵件委托【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確： 客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

9、證券公司客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于（）年?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

10、我國于（）年推出了 “內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”?！具x擇題】

A.2012

B.2014

C.2015

D.2018

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為加強中國內(nèi)地與香港資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放等，也為內(nèi)地和香港投資者通過當?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票提供途徑，我國于2014年推出了 “內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”。