2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，（）對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。【選擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中登公司

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

2、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。Ⅰ.有效性Ⅱ.合法性 Ⅲ.及時性 Ⅳ.真實性【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性（Ⅳ正確）、有效性（Ⅰ正確）、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。

3、下列屬于金屬期貨品種的有（）。Ⅰ.黃金Ⅱ.螺紋鋼Ⅲ.燃料油Ⅳ.白糖【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。Ⅲ項，燃料油屬于能源期貨品種；Ⅳ項，白糖屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。

4、證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的（）。I.識別II.計量III.監(jiān)測IV.控制【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司經(jīng)理層應(yīng)建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制。

5、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)?！具x擇題】

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托財產(chǎn)。

6、證券公司與發(fā)行人簽訂的代銷協(xié)議需要載明的事項包括（）。Ⅰ.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代銷的期限及起止日期Ⅲ.代銷的費用及結(jié)算方法Ⅳ.違約責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明下列事項：（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；（Ⅰ包括）（2）代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；（3）代銷的期限及起止日期；（Ⅱ包括）（4）代銷的付款方式及日期；（5）代銷的費用和結(jié)算辦法；（Ⅲ包括）（6）違約責(zé)任；（Ⅳ包括）（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

7、證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動不包括（）。【選擇題】

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：（1）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；（2）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（選項C包括）（3）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；（4）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；（選項D包括）（5）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（選項B包括）（6）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

8、（）是投資者關(guān)鍵信息。Ⅰ.姓名或名稱Ⅱ.有效身份證件類型Ⅲ.有效身份證件號碼Ⅳ.電話【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：客戶變更證券賬戶信息的辦理方式如下：（1）關(guān)鍵信息變更。投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息。對于上述關(guān)鍵信息以及有效身份證明文件有效期、手機(jī)號碼的變更，投資者應(yīng)通過臨柜、見證等方式辦理；（2）其他非關(guān)鍵信息變更。開戶代理機(jī)構(gòu)可通過臨柜、見證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式受理投資者申請，核實投資者身份后予以辦理。

9、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。Ⅰ.普通投資者Ⅱ.專業(yè)投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。

10、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。