2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過?！具x擇題】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

2、普通投資者在（）等方面享有特別保護(hù)。Ⅰ.信息告知Ⅱ.風(fēng)險警示Ⅲ.適當(dāng)性匹配Ⅳ.收益保證【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

3、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。Ⅰ.客戶選擇        Ⅱ.合同簽訂Ⅲ.授信額度的確定Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇（Ⅰ項(xiàng)正確）、合同簽訂（Ⅱ項(xiàng)正確）、授信額度的確定（Ⅲ項(xiàng)正確）、擔(dān)保物的收取和管理（Ⅳ項(xiàng)正確）、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

4、中國基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。【選擇題】

A.契約型基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

5、證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)?！具x擇題】

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.財政部

D.中央銀行

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

6、證券交易所的從業(yè)人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金?！具x擇題】

A.5年；1萬元以上10萬元以下

B.5年；1萬元以上5萬元以下

C.3年；3萬元以上30萬元以下

D.3年；5萬元以上50萬元以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

7、募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前應(yīng)設(shè)置在線特定對象確定程序，在線特定對象確定程序至少應(yīng)包括（）環(huán)節(jié)。Ⅰ.投資者如實(shí)填報真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式Ⅱ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息Ⅲ.投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議Ⅳ.投資者閱讀并主動確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求Ⅴ.投資者在線填報風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的問卷調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前應(yīng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，在線特定對象確定程序至少應(yīng)包括如下環(huán)節(jié)：（1）投資者如實(shí)填報真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；（2）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息；（3）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；（4）投資者閱讀并主動確認(rèn)其自身符合合格投資者的要求；（5）投資者在線填報風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的問卷調(diào)查。

8、證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的（）。Ⅰ.財產(chǎn)權(quán)Ⅱ.選擇權(quán)Ⅲ.公平交易權(quán)Ⅳ.知情權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

9、下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、無償?shù)脑瓌tⅡ.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，也有權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理Ⅳ.企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）發(fā)行和購買企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)遵循自愿、互利、有償?shù)脑瓌t；（2）企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任；（3）企業(yè)債券持有人有權(quán)按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權(quán)參與企業(yè)的經(jīng)營管理；（4）企業(yè)債券可以轉(zhuǎn)讓、抵押和繼承。

10、下列關(guān)于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定中，說法正確的有（  ）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體決策Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實(shí)落實(shí)承銷責(zé)任Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，加強(qiáng)對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實(shí)落實(shí)承銷責(zé)任；證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作；證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價配售集體決策機(jī)制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。重要事項(xiàng)包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排；證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制，通過事先評估、制定風(fēng)險處置預(yù)案等措施有效控制包銷風(fēng)險。