2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列情形中，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的有（  ）。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄；（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

2、（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金?！具x擇題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；開放式基金是指基金發(fā)起人在設(shè)立基金時(shí)，基金單位或者股份總規(guī)模不固定，可視投資者的需求，隨時(shí)向投資者出售基金單位或者股份，并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運(yùn)作方式。

3、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。 Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 Ⅱ.以他人名義開立自營(yíng)賬戶 Ⅲ.使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) Ⅳ.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作（Ⅰ符合題意）；不得以他人名義開立自營(yíng)賬戶（Ⅱ符合題意）；不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（Ⅲ符合題意）；不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)（Ⅳ符合題意）。

4、從事期貨咨詢應(yīng)取得（）?！具x擇題】

A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

5、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，能購(gòu)買的對(duì)象不包括（）。【選擇題】

A.銀行存款

B.國(guó)債

C.普通股

D.證券投資基金份額

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C不符合題意：證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買銀行存款；購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

6、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。【選擇題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

7、（）是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！具x擇題】

A.管理風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)（包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等）發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

8、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.20%

D.40%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

9、擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。【選擇題】

A.2名

B.3名

C.1名

D.5名

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時(shí)具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

10、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的（）內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案?！具x擇題】

A.7日

B.5日

C.10日

D.15日

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。