2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《證券起頭投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息（）。Ⅰ.自然人的姓名Ⅱ.收入來源和數(shù)額Ⅲ.誠信記錄Ⅳ.風(fēng)險偏好及可承受的損失【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)應(yīng)管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)驗及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益率等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。

2、期貨公司可以接受（）的委托進行期貨交易?！具x擇題】

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機關(guān)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（3）證券、期貨市場禁止進入者；（4）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司，說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司的股東人數(shù)無上限

B.有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

C.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金

D.有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別在于：（1）在股份人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限；（2）在股份流動性上，有限責(zé)任工資股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由；（3）股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可以。

5、公司合并的種類包括（）。 Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新設(shè)合并 Ⅲ.派生合并 Ⅳ.創(chuàng)新合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：公司合并可以采取吸收合并（Ⅰ正確）和新設(shè)合并（Ⅱ正確）兩種方式。所謂吸收合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，其中有一個公司(吸收方)存續(xù)，而其他公司(被吸收方)解散；所謂新設(shè)合并，是指兩個或兩個以上的公司合并后，在合并各方均歸于消滅的同時，另外創(chuàng)設(shè)出一個新的公司。

6、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。【選擇題】

A.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

B.約定購回式證券交易

C.股票買斷式回購業(yè)務(wù)

D.質(zhì)押購回式證券交易

正確答案:B

答案解析:選項B正確：約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

7、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（）?！具x擇題】

A.保證

B.抵押

C.質(zhì)押

D.留置

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。保證擔(dān)保是指保證人與貸款人約定，當(dāng)借款人違約或者無力歸還貸款，保證人按約定履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任的行為；抵押擔(dān)保是指債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移對某一特定物的占有，而將該財產(chǎn)作為債權(quán)的擔(dān)保，債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依照擔(dān)保法的規(guī)定以該財產(chǎn)折價或者以拍賣、變賣該財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償；質(zhì)押擔(dān)保是債務(wù)的一種擔(dān)保方式，即債務(wù)人可以用自己享有所有權(quán)的動產(chǎn)或合法的權(quán)利憑證作為質(zhì)物交債權(quán)人占有。

8、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則?！具x擇題】

A.認(rèn)識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

9、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容為（）。Ⅰ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利Ⅱ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托， 代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利Ⅲ.中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟Ⅳ.存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制：（1）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑 證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利；（2）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托， 代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利；（3）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟；（4）存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.風(fēng)險收益特征 Ⅱ.基本性質(zhì)Ⅲ.發(fā)行依據(jù)Ⅳ.投資安排【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)（Ⅲ正確）、基本性質(zhì)（Ⅱ正確）、投資安排（Ⅳ正確）、風(fēng)險收益特征（Ⅰ正確）、管理費用等信息。