2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。（）據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制?！具x擇題】

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應當建立健全的股票質(zhì)押回購風險控制機制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進行前端控制。

2、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的（）主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險?！具x擇題】

A.合規(guī)風險

B.管理風險

C.技術(shù)風險

D.市場風險

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

3、根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列（）部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司。Ⅰ.推薦業(yè)務(wù)Ⅱ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)Ⅲ.做市業(yè)務(wù)Ⅳ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（1）推薦業(yè)務(wù)。推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（2）經(jīng)紀業(yè)務(wù)。代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（3）做市業(yè)務(wù)；（4）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

4、證券公司按照國家規(guī)定，不可以（）證券類金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買賣

D.銷售

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

5、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。 Ⅰ.公開信息 Ⅱ.封閉信息 Ⅲ.半公開信息 Ⅳ.有限公開信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。（Ⅰ、Ⅳ正確）