2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十一條 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項(xiàng)外，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項(xiàng)：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)；（三）是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。

2、期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，運(yùn)用公司自有資金與客戶資產(chǎn)進(jìn)行共同投資，投資收益分成，損失共擔(dān)。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:

3、期貨公司發(fā)生下列( )事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場(chǎng)所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：

4、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的（ ）的，人民法院不予支持?！締芜x題】

A.存款準(zhǔn)備金

B.保證金

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.結(jié)算擔(dān)保金

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第七條 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會(huì)員依法收取的結(jié)算擔(dān)保金的，人民法院不予支持。

5、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請(qǐng)表述錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

正確答案:D

答案解析:

6、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（ ）為標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條    期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未人市交易的除外。

7、某年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）?！究陀^案例題】

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十七條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。2000×20%=400（萬元）。

8、期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)：( )?！径噙x題】

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告

C.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：

（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。

（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

9、期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反（ ），履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件?！径噙x題】

A.法律法規(guī)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定

C.期貨交易所章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定

D.期貨公司章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第二條 期貨交易所履行職責(zé)引起的商務(wù)事件是指：（一）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違法違規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（二）期貨交易所會(huì)員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場(chǎng)參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；（三）期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。

10、會(huì)員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議?！径噙x題】

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會(huì)提議

D.1／3以上理事聯(lián)名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十九條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一）1/3以上理事會(huì)聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會(huì)提議。