2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券（）。【單選題】

A.在市場上回購

B.進(jìn)行公證

C.妥善保存

D.提交期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十四條 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。 　

2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）?！径噙x題】

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

3、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定。【多選題】

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十四條 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。

4、期貨投資者保障基金的資金運用限于( )?！径噙x題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條 對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 　　保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )?！締芜x題】

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條  期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；

（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；

（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于 100%；

（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；

（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

6、當(dāng)期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條。當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。

7、下列關(guān)于期貨交易所終止的說法，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所因合并而終止的，由合并后的交易所予以公告

B.期貨交易所因分立而終止的，由分立前的交易所予以公告

C.期貨交易所因解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告

D.期貨交易所終止后，清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

正確答案:C、D

答案解析:

8、期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

9、 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得自行銷售資產(chǎn)管理計劃，但可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。

10、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)告訴客戶明確的行情走勢方向，具體的買賣價位，將投資咨詢服務(wù)落到實處。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。