2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司開展某項(xiàng)業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補(bǔ)充計(jì)提（）。【單選題】

A.最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

B.保證金

C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

D.凈資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十六條  中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司開展某項(xiàng)業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險(xiǎn)狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補(bǔ)充計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

2、證券公司的下列（）行為，不會(huì)受到處罰?！締芜x題】

A.協(xié)助開戶，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：
（一）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（二）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（三）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（四）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（六）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（七）代客戶下達(dá)交易指令；（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（九）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（十）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

3、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.期貨公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

4、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.重新參加期貨從業(yè)資格考試

B.重新申請(qǐng)期貨從業(yè)資格

C.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.在期貨公司實(shí)習(xí)3個(gè)月

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

5、A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以1000元/噸的價(jià)格買進(jìn)10手的大豆合約。A公司違背該指令，以1500元/噸的價(jià)格買進(jìn)了10手，則（）。【客觀案例題】

A.超出的500元部分由A公司承擔(dān)

B.超出的500元部分由高某承擔(dān)

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承擔(dān)

D.高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果

正確答案:A、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》

6、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！径噙x題】

A.某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格

B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）采取其他緊急措施。 

7、下列《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)用語含義正確的有（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

D.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債，是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，含客戶權(quán)益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條  本辦法相關(guān)用語含義如下：
（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是期貨公司編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的報(bào)表。
（二）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。
（三）負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益。
（四）重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 10%以上變化的業(yè)務(wù)。

8、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）?！径噙x題】

A.審慎監(jiān)管

B.動(dòng)態(tài)監(jiān)控

C.及時(shí)應(yīng)對(duì)

D.全程管理

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全信用風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)和全程管理。

9、期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可采取的措施有（ ）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.限制業(yè)務(wù)范圍

C.情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定處罰

D.停業(yè)整頓

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰

10、期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 　　期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。