2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格可以繼續(xù)保留。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

2、期貨公司的( )，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。【多選題】

A.交易軟件

B.電腦軟件

C.殺毒軟件

D.結算軟件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

3、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（ ），客戶予以追認的除外?！径噙x題】

A.期貨公司承擔賠償責任

B.非受托人承擔連帶責任

C.非受托人承擔賠償責任

D.期貨公司承擔連帶責任

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條    期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

4、持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額?！締芜x題】

A.持倉品種

B.持倉時間

C.持倉量

D.持倉成本

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第八十一條 持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

5、期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，( )。【多選題】

A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理

B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔

C.按《期貨交易管理條例》相關規(guī)定處理

D.按《期貨公司管理條例》相關規(guī)定處理

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條   期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。

6、下列資金不得用于期貨交易的是（ ）?！径噙x題】

A.信貸資金

B.國家財政扶貧款

C.政府辦公費用

D.國家稅收款

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十條 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。
銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。

7、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

8、證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，應當制作（），詳細說明資產(chǎn)管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風險?！径噙x題】

A.風險揭示書

B.招募說明書

C.計劃說明書

D.上市交易公告書

正確答案:A、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十九條 證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，除向投資者提供資產(chǎn)管理合同外，還應當制作計劃說明書和風險揭示書，詳細說明資產(chǎn)管理計劃管理和運作情況，充分揭示資產(chǎn)管理計劃的各類風險。

9、根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )保證金比例為標準?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會派出機構規(guī)定的

B.期貨公司規(guī)定的

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的

D.期貨交易所規(guī)定的

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

10、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（ ）?！締芜x題】

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業(yè)信息資料

D.未公開發(fā)布的相關信息

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。