2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司不得接受( )的委托為其進行期貨交易。【多選題】

A.國家機關

B.控股期貨公司的企業(yè)

C.國家事業(yè)單位

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： 　　
（一）國家機關和事業(yè)單位； 　　
（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進入者； 　　
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人； 　　
（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

2、下列關于期貨交易所的說法，不正確的是( )?！締芜x題】

A.不以營利為目的

B.實行自律管理

C.不能承擔民事責任

D.不得直接參與期貨交易

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。 　　期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

3、期貨投資者保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 　　保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

4、非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，將（），并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！径噙x題】

A.給予警告

B.予以取締

C.沒收違法所得

D.追究刑事責任

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第七十四條 非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

5、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的100％，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80％。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條  中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警 標準是規(guī)定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。

6、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額只能大于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條。期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。

7、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，劉先生未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

8、期貨公司的交易軟件和結算軟件應由期貨交易所指定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十九條 期貨公司的交易軟件和結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

9、期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條 期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。

10、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格時需要滿足的風險控制指標標準是( )?！径噙x題】

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的100%

C.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

正確答案:C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%：（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。