2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、金融期貨是以金融工具或金融產(chǎn)品為期貨合約標(biāo)的物的期貨交易方式。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨合約中的標(biāo)的物為實(shí)物商品的稱作商品期貨，標(biāo)的物為金融產(chǎn)品的期貨合約稱作金融期貨。

2、某套利者以935美元／盎司賣出12月份黃金期貨，同時(shí)以945美元／盎司買入8月份黃金期貨，一段時(shí)間后以920美元／盎司平倉(cāng)12月份合約，同時(shí)以938美元／盎司平倉(cāng)8月份合約，該套利者盈虧情況是（）。【客觀案例題】

A.盈利8美元/盎司

B.虧損8美元/盎司

C.盈利22美元/盎司

D.虧損22美元/盎司

正確答案:A

答案解析:8月份黃金期貨合約盈虧：938-945=-7（美元/盎司）； 12月份黃金期貨合約盈虧：935-920=15（美元/盎司）；綜上，該套利者總盈利，15-7=8美元/盎司。

3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有（）?！径噙x題】

A.流程圖分析法

B.風(fēng)險(xiǎn)列舉法

C.定量分析法

D.分解分析法

正確答案:A、B、D

答案解析:在實(shí)踐中，企業(yè)可以采用風(fēng)險(xiǎn)列舉法、流程圖分析法、分解分析法幫助識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)列舉法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門按照業(yè)務(wù)流程，列舉出各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。流程圖法指風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程進(jìn)行全面分析，對(duì)其中各個(gè)環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。分解分析法指把一個(gè)復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡(jiǎn)單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。

4、目前，由（）代管期貨投資者保障基金。【單選題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨保證金存管銀行

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要職責(zé)包括：期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶；期貨保證金安全監(jiān)控；期貨市場(chǎng)運(yùn)行監(jiān)測(cè)監(jiān)控；期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)監(jiān)控；期貨及衍生品交易報(bào)告庫(kù)的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)；為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢；宏觀和產(chǎn)業(yè)分析研究；代管期貨投資者保障基金；為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和期貨交易所等提供信息服務(wù)；期貨市場(chǎng)調(diào)查；協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)公司處置。選項(xiàng)B正確。

5、在場(chǎng)內(nèi)交易中，由（）提供固定的交易場(chǎng)所與交易時(shí)間，負(fù)責(zé)制定標(biāo)準(zhǔn)化的衍生品合約?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨公司

正確答案:B

答案解析:在場(chǎng)內(nèi)交易中，交易所提供固定的交易場(chǎng)所與交易時(shí)間，負(fù)責(zé)制定包括具體條款、交易機(jī)制、履約方式、交割規(guī)定等在內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)化的衍生品合約。

6、當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形，賣出較近月份合約的同時(shí)買入遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利盈利的可能性比較大，我們稱這種套利為牛市套利。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)供給不足、需求旺盛的情形，“買入”較近月份合約的同時(shí)“賣出”遠(yuǎn)期月份的合約進(jìn)行套利盈利的可能性比較大，我們稱這種套利為牛市套利。

7、期貨期權(quán)是期權(quán)和期貨的有機(jī)結(jié)合。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期貨期權(quán)是期權(quán)和期貨的有機(jī)結(jié)合。

8、下列產(chǎn)品中屬于金融衍生品的是（）?！径噙x題】

A.股票

B.股票指數(shù)

C.期貨

D.期權(quán)

正確答案:C、D

答案解析:衍生品交易是指從基礎(chǔ)資產(chǎn)的交易(商品、股票、債券、外匯、股票指數(shù)等)衍生而來(lái)的一種新的交易方式。代表性的衍生品有：遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換。選項(xiàng)AB屬于基礎(chǔ)產(chǎn)品而不是衍生品。

9、在直接標(biāo)價(jià)法下，外國(guó)貨幣的數(shù)額固定不變，本國(guó)貨幣的數(shù)額則隨著（）的變化而改變。【多選題】

A.外國(guó)貨幣幣值

B.美元幣值

C.本國(guó)貨幣匯率

D.本國(guó)貨幣幣值

正確答案:A、D

答案解析:直接標(biāo)價(jià)法是指以本幣表示外幣的價(jià)格,即以一定單位（1、100或1 000個(gè)單位）的外國(guó)貨幣作為標(biāo)準(zhǔn),折算為一定數(shù)額本國(guó)貨幣的標(biāo)價(jià)方法。

10、某美國(guó)投資者發(fā)現(xiàn)歐元利率高于美元利率，于是決定購(gòu)買50萬(wàn)歐元以獲高息，計(jì)劃投資3個(gè)月，但又擔(dān)心在這期間歐元對(duì)美元貶值。為避免歐元匯價(jià)貶值的風(fēng)險(xiǎn)，該投資者利用芝加哥商業(yè)交易所外匯期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，每手歐元期貨合約為12.5萬(wàn)歐元。則投資者應(yīng)（）?！究陀^案例題】

A.買入1手歐元期貨合約

B.賣出1手歐元期貨合約

C.買入4手歐元期貨合約

D.賣出4手歐元期貨合約

正確答案:D

答案解析:該投資者擔(dān)心歐元匯價(jià)下跌，因此應(yīng)進(jìn)行空頭套期保值，即賣出歐元期貨合約。賣出合約數(shù)為：50萬(wàn)歐元/12.5歐元=4手。