2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的客戶保證金和委托資產(chǎn)屬于（）所有。【單選題】

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

2、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向公司（）提交或進行信息披露?！締芜x題】

A.全體董事

B.財務負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.全體股東

正確答案:D

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十條  期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

3、期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（ ）等監(jiān)管或處罰措施?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.書面警告

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十五條期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

4、A期貨公司為了多創(chuàng)造一些利潤，規(guī)定將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益據(jù)為已有。某日，A期貨公司在執(zhí)行客戶甲的指令時，賺取差價10萬元?？蛻艏讖哪称谪浌ぷ魅藛T處得知這一消息后，要求期貨公司予以返還10萬元的盈利。期貨公司拒不返還，客戶甲將期貨公司告上法庭。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.法院應該支持客戶甲要回10萬元的利潤

B.10萬元由客戶甲和期貨公司平分

C.10萬元屬于期貨公司的技術成果，應該歸期貨公司所有

D.10萬元屬于非法所得，應該上繳期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或低于客戶指令價格買入后的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

5、申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條 申請獨立董事任職資格的，還應當提供擬任人關于獨立性的聲明，聲明應當重點說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。

6、期貨交易所設董事會，每屆任期5年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十九條 期貨交易所設董事會，每屆任期3年。

7、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近兩年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

8、期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將（）等作為主要判斷標準?！径噙x題】

A.是否誠信守法

B.是否從事過期貨投資

C.是否熟悉期貨法律法規(guī)

D.是否具備勝任能力

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條 期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。 董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

9、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告?！締芜x題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

10、監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條 監(jiān)控中心應當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。
監(jiān)控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。