2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的表述正確的有( )?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

B.期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司補(bǔ)充更正

C.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送

D.期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條  期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。  期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

2、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每( )年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書?！締芜x題】

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案:D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

3、若北京某期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的材料包括( )。【客觀案例題】

A.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

B.股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件

C.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

4、期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十一條 期貨公司會(huì)員 不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立交易編碼。

5、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措施有（ ）?！径噙x題】

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示

C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

6、持倉(cāng)限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額?！締芜x題】

A.持倉(cāng)品種

B.持倉(cāng)時(shí)間

C.持倉(cāng)量

D.持倉(cāng)成本

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 持倉(cāng)限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額。

7、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循（）的原則?！径噙x題】

A.公開

B.合理

C.機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先于個(gè)人投資者

D.有效

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開、合理、有效的原則。

8、凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條  期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

9、資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的 200%，分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)不得超過(guò)該計(jì)劃凈資產(chǎn)的140%。

10、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對(duì)其凈資本的要求是不低于人民幣（）。【單選題】

A.2億元

B.1億元

C.5000萬(wàn)元

D.8000萬(wàn)元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》 第六條 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。