2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券（），人民法院不予支持。【多選題】

A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金

B.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

C.有證據(jù)表明保證金賬戶中有超出非結(jié)算會員資金的部分

D.有證據(jù)表明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額的部分

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；（二）非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過上述規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。有證據(jù)證明結(jié)算會員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。選項AB正確。

2、客戶下達(dá)期貨交易指令的方式有（）?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.互聯(lián)網(wǎng)

D.微信

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

3、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對其注冊資本和凈資本的要求是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣3000萬，且凈資本不低于人民幣1000萬元

B.注冊資本不低于人民幣5億元，且凈資本不低于人民幣3000萬元

C.注冊資本不低于人民幣2億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

D.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

4、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近兩年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（）。 【單選題】

A.報告中國證監(jiān)會

B.依法追究行政責(zé)任

C.責(zé)令改正

D.免除職務(wù)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受或進(jìn)行商業(yè)賄賂，或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責(zé)任。 

7、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列( )行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。【多選題】

A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

C.行為人泄露內(nèi)幕信息

D.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

8、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)（）等情況進(jìn)行調(diào)整?！締芜x題】

A.投資者風(fēng)險狀況

B.期貨公司盈利狀況

C.期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平

D.期貨公司風(fēng)險狀況

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進(jìn)行調(diào)整。 

9、當(dāng)投資者的交易不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)時，投資者可以據(jù)此拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

10、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除法規(guī)所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。