2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別中，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的為（）?！締芜x題】

A.權(quán)益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：（1）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類；（2）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類；（3）投資于期貨和衍生品的持倉合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且期貨和衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為期貨和衍生品類；（4）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。選項(xiàng)C正確。

3、期貨交易咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國證監(jiān)會制定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨交易咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。 期貨交易咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

4、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件。【多選題】

A.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近2年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

B.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（2）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（3）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（4）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。選項(xiàng)BCD正確。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃后，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露的信息包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用

B.計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)

D.投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露基金中基金資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的選擇標(biāo)準(zhǔn)、資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用、投資管理人及管理人關(guān)聯(lián)方所設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品的情況。選項(xiàng)ABD正確。

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因特殊情形不能履行職責(zé)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。期貨公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

7、刑法對于期貨市場穩(wěn)定運(yùn)行和健康發(fā)展有重要作用，我國《刑法》的基本原則是（）?！径噙x題】

A.罪刑合理原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪行法定原則

正確答案:B、C、D

答案解析:《刑法》三項(xiàng)基本原則：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則。選項(xiàng)BCD正確。

8、會員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)?！径噙x題】

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權(quán)利和義務(wù)

C.對會員的紀(jì)律處分

D.會員的名單

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀(jì)律處分。選項(xiàng)ABC正確

9、期貨從業(yè)人員因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，且按照規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

10、 風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估。 （）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析: 風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評估制度，對客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評估。